Oficial De Cumplimiento

Obligaciones ante la CNBV y SHCPFUNCIONES : Cumplimiento Normativo y PLD / FTImplementar, actualizar y supervisar el Manual de Cumplimiento en materia de PLD / FT.Monitorear operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes.Realizar reportes regulatorios a la UIF a través del sistema oficial (SITI / PLD).

Ejecutar procesos de Conocimiento del Cliente (KYC) y debida diligencia.Coordinar metodologías de análisis de riesgos en operaciones financierasObligaciones ante la CONDUSEFDar cumplimiento a disposiciones de carácter general en materia de PLD / FT emitidas por la CNBV.Supervisar el cumplimiento de las disposiciones de transparencia y protección al usuario de servicios financieros.SIPRES (Sistema de Registro de Prestadores de Servicios Financieros) : Actualización semestral de datos generales, tarifas y productos.REUNE (Registro de Usuarios de Servicios Financieros) : Reporte trimestral de productos / servicios colocados.RECA (Registro de Comisiones y Cargos) : Actualización de comisiones autorizadas y aplicadas.REDECO (Registro de Despachos de Cobranza) : Registro y actualización de despachos de cobranza autorizados.ASESORÍAS, QUEJAS Y RECLAMACIONES : Reporte mensual de casos atendidos, resueltos o canalizados.Dar seguimiento a las reclamaciones de usuarios en términos de los procedimientos establecidos por CONDUSEF.Cultura de Cumplimiento y CapacitaciónGestión de Auditorías e InspeccionesAtender auditorías internas, externas y visitas de inspección de autoridades (CNBV, SHCP, CONDUSEF).

REQUISITOSLicenciatura en Derecho, Finanzas, Contaduría, Administración o afín.3 a 5 años en cumplimiento regulatorio en instituciones financieras, preferentemente SOFOM, banco o aseguradora.Experiencia en PLD / FT, KYC, sistemas de monitoreo transaccional y protección al usuario.Conocimiento de reportes ante CONDUSEF, CNBV y UIF.CERTIFICADO VIGENTE EN PLD (INDISPENSABLE)Conocimientos : Normatividad SOFOM (Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito).

Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros.Disposiciones CNBV en materia de PLD / FTSistemas SIPRES, REUNE, RECA, REDECO.Tipo de puesto : Tiempo completoSueldo : $32, $35,000.00 al mesLugar de trabajo : Empleo presencial