Auditor Sr.

Objetivo del puesto

Identificar deficiencias en el Programa de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD / FT) que ayude a prevenir el uso de los sistemas y procesos de la compañía para el lavado de dinero o la operación de operaciones ilícitas. Adicionalmente, evaluar los controles clave y cumplimiento normativo de proceso de crédito, tesorería o casas de bolsa.

Funciones principales

• Ejecutar auditorías aplicando pruebas sustantivas y de cumplimiento para evaluar el diseño y efectividad de los controles clave de los procesos operativos y de cumplimiento en materia de PLD / FT, crédito o inversiones, como son : análisis de cumplimiento del programa de PLD / FT. entendimiento del monitoreo transaccional de los clientes de la institución, originación y administración de crédito, procesos de identificación y conocimiento al cliente, reportes regulatorios y entendimiento de las reglas y guías regulatorias y su aplicación en los procesos de la organización.
• Evaluar el programa y procesos de PLD / FT de punta a punta, el cual incluye : revisión de nombres en listas, monitoreo transaccional, gobierno corporativo, roles y responsabilidades, reportes regulatorios, identificación y conocimiento de clientes, capacitación, categorización de clientes por nivel de riesgos, entre otros.
• Participar en auditorias que evalúen procesos relacionados con el ciclo de crédito (originación, administración y cobranza), tesorería y casas de bolsas.
• Analizar bases de datos grandes y proponer estrategias de revisión diferentes de forma independiente.
• Cerciorarse de la confiabilidad, calidad, suficiencia y oportunidad en la generación de información operativa en los procesos evaluados.
• Validar la consistencia y cumplimiento normativo de los procesos bancarios a cargo.
• Recomendar mejoras en los procesos evaluados.
• Ejecutar revisiones especiales solicitadas por las diferentes Unidades de Negocio de Grupo Salinas.
• Dar seguimiento a los hallazgos identificados en los procesos auditados y por reguladores.

Perfil ideal del candidato

Oferta de valor

En Grupo Salinas manejamos nuestros procesos de selección libres de cualquier sesgo de discriminación, respetando la dignidad y diversidad de los prospectos sin distinción por motivos de raza, género, condición social, económica, orientación sexual o cualquier otra. Somos un grupo incluyente que basa sus criterios de selección en el compromiso y capacidad de las personas