SUB-DIRECTOR CUMPLIMIENTO NORMATIVO

Objetivo del puesto :

Implementar, vigilar y dar seguimiento al cumplimiento de las Disposiciones de Carácter General a que refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores a través de políticas, criterios y procedimientos especializados. Asimismo, aplicación de la normatividad extranjera, así como el desarrollo de nuevos proyectos para monitorear las operaciones realizadas por los clientes de la casa de bolsa.

Cada día te encontrarás ante nuevos e interesantes retos dentro de tu puesto, en los cuales serás responsable de :

• Dar cumplimiento a la regulación mexicana en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.
• Ejecutar los acuerdos adoptados por el Comité de Comunicación y Control, así como otras instancias, de tal forma que se dé cumplimiento a las políticas y procedimientos de la Institución.
• Fungir como enlace en proyectos derivados de la designación de cárteles terroristas ante diversos gremios nacionales, extranjeros y autoridades.
• Implementar y modificar metodologías y sistemas de monitoreos de clientes.
• Análisis de procesos de Due Diligence con entidades extranjeras.
• Validación de notas extranjeras y aplicación de lineamientos por parte de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) perteneciente al Departamento de Tesoro de EE.UU.
• Implementación de controles para nuevos canales de clientes a través de medios Digitales.
• Enlace entre la Casa de Bolsa y Banorte Securities.

Requisitos :

Haz clic en el botón  aplicar  yno pierdas la oportunidad de desarrollar todo tu potencial.

En Banorte actuamos bajo un principio de igualdad de oportunidades. Por ello no discriminamos por edad, origen étnico, nacionalidad, género, orientación sexual, estado civil, condición social, estado de salud, creencias religiosas, doctrina política o discapacidad.